常州国家高新区新三板企业上市资助资金管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为推动常州国家高新区企业改制上股权交易代办系统（以下简称“新三板”）工作，拓展科技企业直接融资渠道，促进科技企业产权合理配置，常州国家高新技术产业开发区管理委员会（以下简称管委会）设立“新三板”企业上市资助资金。为加强对该资金的管理，特制定本办法。
第二条 管委会委托区科技局作为具体的实施机构，根据上级政策和本办法规定，负责组织宣传培训、企业改制辅导、受理“新三板”企业上市资助资金申请等各项具体工作。

第二章 资助的条件和标准

第三条 新三板”企业上市资助金额，应依据下列标准：
（一）企业完成改制资助：每家企业支持50万元。
（二）企业通过“新三板”国家主管部门备案确认资助：每家企业支持50万元。
（三）企业进入“新三板”挂牌交易资助：每家企业支持50万元。
第四条 申请完成“新三板”改制资助的企业，应符合下列条件：
（一）工商与税务注册登记在区内的企业;
（二）与中介机构签订改制上“新三板”顾问协议;
（三）已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照。
第五条 申请通过“新三板”国家主管部门备案确认资助的企业，应符合下列条件：
（一）工商与税务注册登记在区内的企业;
（二）企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议，以及与其他中介机构签定相应服务协议；
（三）取得国家主管部门出具的推荐挂牌企业备案确认函。
第六条 申请进入“新三板”挂牌交易资助的企业，除应符合工商与税务注册登记在区内的条件外，必须同时具备以下资料：
（一）股份公司获得的证券简称和证券代码证明文件；
（二）股份公司与证券登记结算机构签订的股份登记及服务协议书；
（三）股份登记确认书；
（四）股份报价转让说明书。
第七条 在企业改制上“新三板”的过程中，发生的新增企业所得税、利润转增为股本所缴纳的个人所得税，其享受的优惠政策参照《关于印发常州国家高新区（新北区）加快推进企业上市工作意见的通知》（常开委[2011]5号）文件执行。
第八条 每家企业在改制上“新三板”过程中的不同阶段，可以分别申请相应的资助。每家企业每项资助只能享受一次。
第九条 企业应当在完成改制、经国家主管部门备案确认、挂牌交易等阶段性工作后的半年内，向区科技局提出相应的“新三板”企业上市资助资金申请。
第十条 完成改制、经国家主管部门备案确认、挂牌交易的企业，申报其他公共政策支持时，同等条件下优先给予支持。优先保障该类企业的建设项目用地指标。

第三章 资助资金的申请程序

第十一条 “新三板”意向企业须向区科技局备案。企业运营规范，具有一定销售收入，符合园区产业发展，且经审核无重大不良记录，区科技局将予以备案确认。
第十二条 申请“新三板”企业上市资助的企业应填写相关资助申请表。企业可从“常州高新区科技创新网”（网址www.jscx.org）下载相关申请表格。
第十三条 企业申请完成改制阶段资助的，应向区科技局提交下列材料：
（一）股份有限公司的营业执照副本复印件；
（二）企业税务登记证复印件；
（三）高新技术企业、软件企业、动漫企业、高层次创新创业人才等资质证书复印件；
（四）与证券公司签订的改制顾问协议复印件。
以上材料提供一份，复印件需加盖企业公章，原件备查。
第十四条 企业申请通过“新三板”国家主管部门备案确认阶段资助的，应向区科技局提交下列材料：
（一）企业营业执照副本复印件；
（二）企业税务登记证复印件；
（三）高新技术企业、软件企业、动漫企业、高层次创新创业人才等资质证书复印件；
（四）取得国家主管部门出具的推荐挂牌企业备案确认函复印件。
以上材料提供一份，复印件需加盖企业公章，原件备查。
第十五条 企业申请进入“新三板”挂牌交易阶段资助的，应向区科技局提交下列材料：
（一）企业营业执照副本复印件；
（二）企业税务登记证复印件；
（三）高新技术企业、软件企业、动漫企业、高层次创新创业人才等资质证书复印件；
（四）股份公司获得的证券简称和证券代码证明文件复印件；
（五）股份公司与证券登记结算机构签订的股份登记及服务协议书复印件；
（六）股份登记确认书复印件；
（七）股份报价转让说明书复印件；
以上材料提供一份，复印件需加盖企业公章，原件备查。
第十六条 区科技局审核企业上报的有关材料，出具审核意见，并呈报管委会。管委会审核通过并公示后，办理相关资金拨付手续。
第四章 监督管理

第十七条 “新三板”意向企业应与证券公司、律师事务所和会计事务所等中介机构签订合作协议，制定详细的“新三板”工作计划，并向区科技局备案。
第十八条 主办券商每季度向区科技局报备《常州国家高新区科技企业新三板项目进度表》，详细记录企业“新三板”工作进展和遇到的问题，及时沟通并协商解决。
第十九条 申请“新三板”企业上市资助资金的企业应当据实报送有关材料，对于编制虚假材料骗取专项资金的，管委会将追回有关资金，并取消其培育资格。
第五章 附 则

第二十条 本办法自发布之日起实施。2011年10月1日以后完成本办法规定的有关改制上“新三板”行为、尚未享受资助的企业，可依据本办法申请相应的资助。
第二十一条 若上级政府出台相关政策，从其规定。
第二十二条 本办法由区科技局负责解释。





主题词： 新三板△ 资金 办法 通知
抄送： 区委各部委，区人大办公室，区政协办公室，区法院，区检察院，区人武部。
常州国家高新区党政办公室 2012年1月10日印发
共印90份